一、产品概要
信托规模：         6000万元

信托期限：         12个月（可提前2个月结束）

起购金额:             100万元

预期收益率：     100(含)-300万为8.5%；

                               300万(含)以上为9%。

 
收益分配：         到期一次性返还本金和收益。

资金运用方向：   受让四川新力投资有限公司（以下简称新力投资）持有的1600万股华西证券股权之收益权，信托到期时由新力投资

                                  溢价回购，为受益人获取相应收益。

受托人：             中铁信托有限责任公司

 

二、风险控制
1、项目风险可控。
       新力投资将其拥有的1600万股华西证券股权质押给受托人，为其到期溢价回购华西证券股权之收益权提供质押担保。华西证券成立于2000年，注册资本10.13亿元，2011年以4元/股的价格增资，注册资本增至14亿元，华西证券为国内唯一一家自2004年以来实现连续盈利的证券公司。证监会分类评级为BBB。2010年年报净资产为4.16元/股，1600万股权融资6000万元对应净资产质押率为90%，保障性较高。

 

2、大型企业担保。
       川威集团为新力投资按期溢价回购提供全额连带责任担保。川威集团为新力投资的控股股东，该公司为1998年5月由原威远钢铁厂改制组建而成的混合所有股份制企业，注册资本3亿元，主营业务是以冶炼钢铁、矿产开发、水泥生产、物流、贸易为主。川威集团下属全资子公司、控股有30多家。2010年川威集团资产规模超过140亿元，实现营业收入108亿元，净利润超过5亿元，具有很强的担保实力。

 

3、第三方保管。
       信托资金由大型商业银行保管，监督信托资金按信托合同约定使用，防范风险。

 

三、信托公司介绍
         中铁信托有限责任公司，是世界500强企业——中国中铁(601390，HK0390)成员企业。截至2011年1季度，管理信托财产规模1145亿元。先后推出贷款信托、基础设施信托、房地产项目贷款信托、证券投资类信托、股权投资类信托等富有特色的信托产品，有成熟的项目管理经验和优秀的团队。

 

四、产品发行期
         产品从2011年12月19日起开始预约发行。
         预约实行“金额优先，金额相等、时间优先，额满即止”原则，售完即止。