一家名称为“xx信托”的公司，并没有信托牌照，却能够堂而皇之开展业务，甚至吸引投资者资金。近年来，这种“无牌信托”公司在深圳越来越多，严重扰乱了正常的金融秩序。去年，本报率先报道了前海信托违规经营之后，更多的此类无照信托公司开始浮出水面。近日，深圳市市场监督管理局发布责令改正通知书，要求33家“无证经营”的信托公司，本周内进行整改。存在多日的违规“灰色信托”地带，终于进入监管的范围内。

 

        深圳市市场监督管理局近日发布公告，称33家企业在名称或经营范围中违规使用“信托”字样，责令改正，逾期不改正，将依法严肃处理。根据深圳市市场监督管理局公告，经查，深圳市中瑞华银信托资产管理有限公司等单位未经中国银行业监督管理委员会批准在名称或经营范围中使用了“信托”字样，违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第二条、第十九条，《信托公司管理办法》第七条和《企业名称登记管理规定》第九条的规定。现责令各所列名单企业在2014年3月7日前到深圳银监局办理《金融许可证》或者到深圳市市场监督管理局办理名称、经营范围变更登记或注销登记。逾期不改正的，将依法予以严肃处理。

　　公告称，如果对本责令改正通知不服。可在接到本通知之日起六十日内向深圳市人民政府或广东省工商行政管理局申请复议，也可在收到本通知之日起三个月内直接向人民法院提起诉讼。

 

        早在去年8月，本报以《这家“前海信托”有点怪》为名，率先对这种“无照信托”现象进行了报道。据了解，这家名为“深圳市前海信托投资管理有限公司”的企业，号称是在前海注册成立的第一家信托公司，并开展了范围涵盖广泛的多项业务。但根据记者调查发现，不同于一般的信托公司名字都是“XX信托有限公司”，这家公司却是“信托投资管理有限公司”，根据深圳市市场监督管理局商事主体登记及备案信息查询，该公司于6月19日成立，营业期限自2013年6月19日起至2023年6月19日止。

        但根据深圳市银监局调查发现，该公司并未在银监的监管系统中，并没有取得牌照。据介绍，目前深圳正规的信托公司只有华润信托以及平安信托两家。资料显示，该公司注册地为深圳市南山区前海路前海花园3栋306，对此记者来到实地走访发现，该小区根本没有306这一户存在，注册资料为虚假信息。此外，该公司资料还显示，海信托投资管理有限公司为自然人独资公司，法定代表人为张彤，同时兼任总经理和执行（常务）董事。该公司认缴注册资本总额为3亿元，认缴实收资本总额达1亿元。而根据相关规定，信托公司的股东分为金融机构及非金融机构两大类，个人不允许成立信托公司。

　　实际上，前海信托这种无照经营的信托公司并非个案。根据深圳银监局调查统计，当前深圳还有大量游走于灰色地带的此类信托公司。这些公司的名字中冠以“信托”字样，却根本没有取得合法的信托经营牌照，就开始从事相关的信托业务。对此，很多投资者并不知情，仅凭公司名字来辨别，从而上当受骗。

 

　　“中瑞隆信托”骗取7亿资金跑路

　　今年，一家名为“深圳市中瑞隆信托资产管理有限公司”的信托公司，被爆出欺诈投资者一事。据了解，该公司以“信托集合资金计划”的名义发行一款产品，吸收了投资者近7亿资金后关门跑路，导致大量投资者被骗，初步估计涉及近万名投资人。至此，深圳市市场监督管理局才出台措施，对此类违规信托公司展开整顿。

　　为何没有获得牌照，却能堂而皇之获得登记注册，并开展经营？对此深圳市市场监督管理局相关负责人解释，去年深圳实施商事登记改革，进一步放宽市场准入限制，激发市场主体活力，其中一项重要的内容就是将前置审批变为后置监管，因而像信托这样需要牌照的行业也可以先期登记注册，但如果不能按照正常获得相关资质牌照，也同样无法开展业务。但据记者了解，早在去年8月本报对前海信托进行报道之时，深圳银监局相关人士就表示，他们发现这种违规现象后已经与深圳市市场监督管理局进行了联系沟通，对于企业在进行注册时使用“前海”、“信托”等特定用词，应进一步加强监管审查。但直到现在，这种违规现象才得以整顿。

　　深圳市信托行业相关人士向记者分析，“中瑞隆”事件是在近期才爆发出来，而该公司的一些所谓“信托产品”是在去年下半年才发行，如果能在媒体曝光的第一时间内对此类公司加以整顿，众多投资者就能避免这样的损失。

 

　　33家违规信托公司名单：

　　1、深圳市中瑞华银信托资产管理有限公司

　　2、深圳亿建信托投资管理有限公司

　　3、深圳万德信托有限公司

　　4、深圳市财信国际信托有限公司

　　5、深圳沪深信托投资管理有限公司

　　6、深圳国昌华盛信托资产管理有限公司

　　7、深圳市鼎元恒信信托资产管理有限公司

　　8、深圳金华南信托股权投资基金股份有限公司

　　9、深圳市铧亚黄埔信托有限公司

　　10、深圳市港台信托资产管理有限公司

　　11、深圳市前海信托投资管理有限公司

　　12、深圳雪野信托有限公司

　　13、深圳市创投信托有限公司

　　14、深圳市运通信托有限公司

　　15、深圳市中天信托有限公司

　　16、深圳市中汇华银信托有限公司

　　17、深圳市中瑞隆信托资产管理有限公司

　　18、深圳市恒生信托有限公司

　　19、深圳市华银信托有限公司

　　20、深圳帝尊信托集团有限公司

　　21、深圳市慈融信托资产管理有限公司

　　22、深圳市卓越信托有限公司

　　23、深圳市红杉信托有限公司

　　24、深圳市美林信托有限公司

　　25、深圳市摩根信托有限公司

　　26、深圳市企融信托有限公司

　　27、深圳东方财富信托有限公司

　　28、深圳市东亚信托有限公司

　　29、深圳市瑞盈达盛信托投资管理有限公司

　　30、深圳市华商信托有限公司

　　31、深圳市瑞穗信托有限公司

　　32、深圳市汇丰信托有限公司

　　33、深圳粤政信托有限公司